Bất động sản bị phạt vì loạt vi phạm, hai đại gia khác cùng bị 'gọi tên'

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán với Công ty CP Phát triển bất động sản Văn Phú có địa chỉ tại phường Đống Đa, Hà Nội.

Bất động sản Văn Phú là doanh nghiệp do ông Tô Như Toàn làm chủ tịch - Ảnh: Website DN

Với danh sách dài vi phạm, tổng số tiền phạt mà Phát triển bất động sản Văn Phú (VPI) phải nộp lên tới 380 triệu đồng.

Cụ thể, quyết định của Ủy ban Chứng khoán nêu rõ VPI bị phạt do có hành vi không công bố thông tin phải công bố, gồm: nghị quyết HĐQT thông qua chủ trương chấm dứt hoạt động văn phòng đại diện tại tỉnh Quảng Ninh; nghị quyết HĐQT thông qua điều chỉnh và bổ sung phương án chào bán và hồ sơ đăng ký phát hành trái phiếu ra công chúng.

Không chỉ vậy, VPI còn bị phạt với hành vi công bố thông tin nhưng không đầy đủ với báo cáo tình hình quản trị công ty 6 tháng đầu năm 2023, năm 2023, 6 tháng đầu năm 2024 và năm 2024.

Đơn cử, báo cáo tình hình quản trị công ty 6 tháng đầu năm 2023 của VPI không liệt kê danh sách các công ty con, không liệt kê các giao dịch với người có liên quan của công ty (doanh thu từ cho vay với Công ty cổ phần Đầu tư Grand Home; góp vốn hợp tác đầu tư với Công ty cổ phần Văn Phú Bắc Ái; doanh thu cung cấp dịch vụ với Công ty TNHH một thành viên (MTV) Đầu tư Hùng Sơn; lãi cho vay, chi phí lãi đi vay với Công ty TNHH Văn Phú Resort Lộc Bình) và số lượng, tổng giá trị giao dịch…

Báo cáo tình hình quản trị của VPI năm 2023 cũng không liệt kê danh sách các công ty con, không liệt kê các nội dung về giao dịch người liên quan của công ty (giao dịch góp vốn hợp tác đầu tư với công ty con là Công ty cổ phần Văn Phú - Bắc Ái) và số lượng, tổng giá trị giao dịch…

Tương tự, báo cáo tình hình quản trị công ty 6 tháng đầu năm 2024 của VPI cũng không liệt kê danh sách các công ty con, không liệt kê các nội dung về giao dịch người liên quan (doanh thu cung cấp dịch vụ với Công ty cổ phần Đầu tư bất động sản Tân Trí; thu hồi gốc vay, lãi cho vay Công ty cổ phần Đầu tư Grand Home)…

Quyết định xử phạt còn cho thấy VPI có hành vi vi phạm quy định về giao dịch với cổ đông, người quản lý doanh nghiệp và người có liên quan của các đối tượng này.

Trong đó, ngày 10-11-2022, VPI ký hợp đồng vay vốn số 1011/2022/HDVV-NHP và phụ lục số 01 ngày 8-11-2023 về việc cho 1 cá nhân là cổ đông của VPI vay tối đa 400 tỉ đồng, thời hạn vay đến cuối 2024 (công ty đã tất toán khoản cho vay này ngày 25-7-2024).

Ngoài ra, VPI đã ký các hợp đồng cung cấp khoản vay cho 2 tổ chức là người có liên quan của cổ đông theo hợp đồng vay vốn ngày 20-1-2022 (vay tối đa 300 tỉ đồng, thời hạn 12 tháng, tất toán ngày 22-3-2024) và số 07122022/HĐVV/VPI-HP ngày 7-12-2022 (vay tối đa 200 tỉ đồng, thời hạn 12 tháng, tất toán ngày 1-11-2024); theo hợp đồng vay vốn số 2512/2023/HĐVV/VPI-LH ngày 25-12-2023 (vay tối đa 150 tỉ đồng, thời hạn 1 năm) và phụ lục 01 gia hạn khoản vay đến 25-12-2025 (tất toán ngày 23-5-2025)).

Một lỗi khác của VPI cũng được chỉ ra đó là hành vi thực hiện đăng ký, lưu ký trái phiếu chào bán, phát hành riêng lẻ không đúng thời hạn.

Theo bản công bố thông tin về kết quả chào bán, ngày hoàn tất đợt chào bán trái phiếu mã VPIH2427002 là 30-12-2024. Tuy nhiên, VPI đã thực hiện đăng ký trái phiếu tại Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam ngày 19-2-2025, quá 5 ngày làm việc kể từ ngày kết thúc đợt chào bán.